企业合规风控管理师能力评价规范TCERDS 20-2025.docx

1、企业合规风控管理师能力评价规范TCERDS 20-2025讲解了面向企业合规与风险管控专业岗位建立的系统性、分级化能力评价标准体系，涵盖岗位职责与行为规范、各等级基本能力要求（初级、中级、高级）、能力评价目的与内容、多维评价方法（含知识测试、案例分析、实操评估及信息化工具应用）、评价结果在人才发展与组织治理中的具体应用路径，以及从培训自学、资格审查、考试实施到证书颁发与动态管理的全流程评价程序。该规范以GB/T 357702022合规管理体系 要求及使用指南为基准，融合法律合规、内控机制、风险识别与应对、企业治理、数字化风控工具应用等核心维度，通过附录A的能力评价矩阵细化各级别在通用法律法规应

2、用、合规管理实务、风控技术操作三类能力上的差异性指标，依托附录B提供覆盖人才选拔、培训设计、流程执行、考核激励的实务操作指引，强调理论适配性与实践可操作性的统一，突出评价结果对提升企业治理效能、防范系统性经营风险、增强市场公信力的战略支撑作用。企业合规风控管理师能力评价规范TCERDS 20-2025适用于各类企业特别是中央企业、国有企业、上市公司、金融与能源等高监管行业单位开展内部合规风控人才梯队建设、岗位胜任力建模、任职资格认证及绩效赋能；适用于行业协会、人才服务机构、第三方认证机构、职业教育院校及继续教育平台开展合规风控管理师职业能力培训课程开发、考核命题设计、等级认定服务和继续教育学分管理；亦适用于地方国资委、司法行政机关、市场监管部门在推动区域企业合规体系建设过程中，作为专业人才能力培育与评价工作的技术参照依据，支持构建政产学研协同的企业合规风控人才发展生态。