1、以定量判罚增强矿山法规实用性以定量判罚增强矿山法规实用性对于同一矿山企业多次出现较轻、类似的安全生产违法行为的情况，如何引起企业对整改工作的足够重视从而杜绝类似违法行为再次出现？美国出台并逐渐完善了矿山企业职业安全健康多次违法处罚规定。在美国，矿山企业一旦受到基于该规定的判罚，下一步将很快面临停产整改，企业需要付出很大的代价方能终止判罚并恢复生产。以定量判罚增强矿山法规实用性记美国矿山企业职业安全健康多次违法处罚规定（2013）立法与实践吴大明统计数据显示，美国矿山生产安全事故死亡人数从 2013 年的 42 人减少到 2016年的 26 人，下降了 381；2015 年的矿山企业违法次数与
2、2013 年相比下降了 206；矿山企业严重违法次数占比由 2013 年的 25下降到 2016 年的23。对此，美国矿山安全健康监察局（MSHA）表示，矿山企业违法现象近年来得以有效控制、监察处罚数量明显下降、煤矿安全生产状况明显改善的重要原因之一就是矿山企业职业安全健康多次违法处罚规定（2013）的出台实施。最严厉处罚促进矿山行业逐渐形成政府监察执法与企业自查整改的双向合作机制2013 年 3 月 25 日，MSHA 颁布了矿山企业职业安全健康多次违法处罚规定（2013）（以下简称POV 规定（2013），该规定是在进一步修改完善POV 规定（1990）的基础上，经美国国会批准的一项矿山职
3、业安全健康领域重要法规。POV 规定（2013）是对矿山安全健康法（1977）中关于矿山企业多次违法后作停产处罚的进一步解释和说明，明确了该处罚的判定标准和具体施行步骤，增强了矿山安全健康法（1977）相关条款的实用性和可操作性，加大了对同一企业多次较轻、反复类似的安全生产违法行为的判罚力度，并通过处罚和整改信息平台的应用使以往矿山企业被动缓慢整改隐患变为如今的主动加快整改，极大地促进了美国矿山职业安全健康工作发展。依据POV 规定（2013），MSHA 监察员能够对可能造成严重职业安全健康事故后果的矿山企业给予最严厉处罚，即发布停产整改通知。矿山企业为避免达到 POV 判罚的临界标准，一方面
4、加快落实传票（或命令通知）等处罚中的整改要求，提高企业的整改效率；另一方面，矿山企业会主动积极查找可能存在的违法行为并改正，进而从根本上避免了事故的发生。在美国，矿山企业一旦受到 POV 判罚，下一步将很快面临着停产整改。由于POV 判罚终止的要求非常严格，企业需要付出很大的代价方能终止判罚并恢复生产。POV 规定的出台及修改完善，改变了多次出现违法行为、安全整改措施不到位、安全管理长期松懈的矿山企业对职业安全健康工作不重视的状况，促进了矿山职业安全健康监察工作的发展，并逐渐形成了政府监察执法与企业自查整改的双向合作机制。立法过程判罚标准存在漏洞、判罚审核管理不到位等问题的出现，促进该法规逐步
5、完善矿山安全健康法（1977）颁布实施后，MSHA 相继出台了一系列配套实施法规。在矿山安全监察执法方面，为了贯彻落实矿山安全健康法（1977）关于矿山企业多次严重违法后停产整顿规定的要求，加大对矿山企业多次违法、违法情节严重和职业安全健康隐患长期整改不力的处罚力度，MSHA 着手制定基于矿山企业的监察数据、严重违法数量和职业安全健康状况等综合因素考核的定量化判罚标准，在实现科学监察、从重判罚的同时，敦促矿山企业认真落实监察传票（或命令通知）的整改要求，实现矿山职业安全健康监察的良性循环。1980 年，MSHA 制定并提交了POV 规定提案（1980）。随后的十年里，按照美国行政程序法的相关规
6、定，MSHA 反复多次与矿山企业、工会及利益相关方就法规的具体内容进行交流和沟通，最终于 1990 年颁布了POV 规定（1990）。POV 规定（1990）的颁布实施，一定程度上促进了美国矿山职业安全健康状况的好转，但 2006 年的萨戈煤矿事故、达比 1 号矿事故及2010 年的 UBB 煤矿事故逐渐暴露出该法规存在的不足，如判罚标准存在漏洞、判罚审核管理不到位和 POV 判罚签发前的重审时间长等问题。另外，劳工部针对 MSHA 的审计报告中也指出了POV 规定（1990）中判罚标准未将作业场所职业安全健康等内容纳入标准范围的问题。因此，MSHA 于 2011 年着手修改POV 规定（1990），并于 2013 年 3 月 25 日颁布了POV 规定（2013）。新规定修改完善的主要内容包括：取消 POV 判罚的初步筛查；将 POV 判罚标准中原来的“联邦矿山安全健康复审委员会的最终判决的传票和命令通知数量”改为“监察员开出的传票和命令通知数量”；进一步明确 POV 违法的判定标准及处理程序；MSHA 公开 POV 判罚标准，并根据企业反馈和职业安全健康工作发展变化及时完善修改；重
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