安全风险辨识、评估与分级管控办法.docx

1、安全风险辨识、评估与分级管控办法第一章总则第一条 根据交通运输部关于推进安全生产风险管理工作的意见的通知要求，为进一步加强对风险的识别、分析、评价及动态管理，建立健全安全预防控制体系，推动安全管理方式的革新，特制定此办法。第二条 本办法在其它安全管理制度的基础上，针对隐患前期安全管理工作,进一步提出了安全生产风险管理的具体要求。第三条 本办法所称的安全生产风险管理包括风险识别、风险评估、风险控制、风险应对和风险变更五个方面。第二章基本术语第五条 事故是指导致工程发生人员伤害、经济损失、环境影响、工期延误或工程耐久性降低等不利后果的事件。本办法重点考虑引起人员伤害的事故。第六条 风险是指某一事故

2、发生的可能性和潜在不利后果的组合。第七条 本办法所提到的风险特指发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤亡或健康损害的严重性的组合。第八条 风险源是指可能导致事故发生的各种因素或其组合，主要包括施工过程中涉及的人、物、环境因素以及管理环节等。第九条 参照 LEC 的评估方法（附件 7）和相关法律法规要求，本办法将风险划分为以下四个级别：1.一级风险是指采用 LEC 评估方法分数值高于 320 分的（分数值320）或按相关法律法规要求需要编制专项施工方案并组织召开专家论证的分部分项工程所涉及的主要风险；2.二级风险是指采用 LEC 评估方法分数值在 160 分到 320 分之间的（16

3、0分数值320）或按相关法律法规要求需要编制专项施工方案的分部分项工程所涉及的主要风险；3.三级风险是指采用 LEC 评估方法分数值在 70 分到 160 分之间的（70分数值160）风险；4.四级风险是指采用 LEC 评估方法分数值低于 70 分的（分数值70）风险。第三章 组织机构及职责第十条 各项目部应成立安全生产风险管理小组。项目经理任组长，支部书记、技术负责人、生产经理、安全总监任副组长，工程、技术、船机、安全等部门管理人员和现场负责人为组员。第十一条 项目部安全生产风险管理小组负责对本单位的安全生产风险管理工作进行组织、策划与实施。第十二条 公司安委会负责公司安全生产风险管理工作的

4、统筹安排与部署。安委会办公室负责收集、汇总、统计分析和适时公布项目部上报的各类风险和控制措施，并对各项目部安全生产风险管理工作的具体事宜进行指导、监督与帮助。第四章安全生产风险管理内容（一）风险识别第十三条 新工程开工前或跨年度工程在年初时，项目部安全生产风险管理小组应参照有关法律法规、标准规范、施工图纸、施工组织设计及相同、相似工程发生的隐患、事故类型对总体工程或全年施工的全过程进行风险识别。第十四条 项目部进行风险识别的组织：1.项目经理或技术负责人应组织技术人员依据施工组织设计、施工图纸等，按照相关法律法规的要求，对单位工程中的分部分项工程进行识别，填写分部分项工程清单（附件 1），并由

5、技术负责人进行审核，上报至公司安委会办公室。2.项目部应明确安全生产风险管理小组各成员的风险识别工作职责。各成员依据职责，负责对风险逐一进行识别，并填写安全生产风险调查表（附件2），并采用 LEC 评估方法初步对风险进行打分评价。3.项目部应对以下风险源可能导致的风险进行识别：1）工程项目所在地区的地质、水文、气象条件、周围政治环境及人文文化；2）工程项目组织机构的设置和施工人员的配备；3）工程项目的施工区域、办公区域及生活区域的平面布置；4）工程项目的施工工艺和流程；5）工程项目所涉及到的生产物料、设备及装置；6）工程所涉及到的有害作业（粉尘、高温、高压、噪声等）；7）工程所涉及到的辅助生产

6、的生活卫生设施。第十五条 项目部安全管理人员将各成员填写好的安全生产风险调查表进行整理后，形成本工程统一全面的安全生产风险登记表。（二）风险评估第十六条 项目部安全管理人员将整理好的安全生产风险登记表提交给项目部安全生产风险评估小组，由项目经理或技术负责人组织安全生产风险管理小组成员召开安全生产风险评估专题会议。第十七条 各成员应在安全生产风险评估专题会议对各自识别的风险源进行详细的描述，由安全生产风险管理小组对风险源可能导致的风险采用 LEC 评估方法进行打分，逐个确定安全生产风险登记表中风险的分数值。第十八条 安全生产风险管理小组应根据安全生产风险登记表中风险的打分情况，将导致二级以上（包括二级）风险的风险源确定为本单位重大风险源，可委托安全管理人员编制本单位重大安全生产风险源清单（附件 3）。第十九条 安全生产风险登记表、重大安全生产风险源清单，在本单位进行公示，三级及以上安全生产风险和重大安全生产风险源清单经项目部技术负责人审核，项目经理审批后，上报公司安委会办公室。第二十条 公司安委会办公室将各项目部上报的安全生产风险登记表中的风险源进行统计，并按照工程类型进行统计和分类，建