超全各部门审核清单.docx

1、01.一阶段审核清单 顾客资料：包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续 12 个月的订单；体系策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单；内部审核：包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核；如内审方案、年度计划、审核计划、审核报告等;管理评审：评审计划、评审报告等；过程绩效指标：连续 12 个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标；与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D 报告/PPM 指标及趋势、超

2、额运费等）、顾客满意度评价；与供方有关的绩效：供方的PPM 指标及趋势、超额运费等；汽车产品标准、顾客图纸、APQP 资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。02.二阶段审核清单1、管理层o公司内外部环境因素分析：SWOT 分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）；o企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等；o公司战略：未来 35 年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战略目标展开；o年度业务计划/经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门，

3、建立公司各部门的 KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。需提交连续 12 个月的统计结果。业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。o管理评审：管理评审计划各部门汇报资料汇总管理评审会议签到管理评审报告持续改进计划实施结果；o体系审核：内部审核实施计划审核实施记录体系审核报告不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）不符合项分布表首/末次会议签到表；o过程审核：过程审核年度计划过程审核实施计划审核实施记录过程审核报告不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）不符合汇总表首/末次会议签到表；o产品审核：产品

4、审核年度计划产品审核实施计划实施记录（含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）产品审核报告；2、生产o生产计划：客户订单/销售计划制造可行性评审生产计划生产指令生产统计；包括产能分析；o生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负责）；o生产过程控制：交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等）；o现场管理：区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁；3、设备o台帐设备卡年度保养计划保养记录日常点检记录维修记录绩效指标统计；满足预测性维修要求；o新

5、设备或大修后设备验收记录台账设备履历；o设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识（待修、停用、正常等）；o特种设备管理：清单、备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。4、工装o新工装：开发计划工装设计（图纸、标准等）采购订单/自制计划验收单（检验记录等）台帐o日常管理：台帐库存定期检查记录维修记录定期精度检查报告报工装履历废申请单（要填上处置记录）o工装标识：编号、产权及状态标识（待修、停用、正常、报废等）；o注：工装包括工具、专用检具、模具、夹具、刀具（含磨具）、可重复利用的物流器具等。5、质量o新的原料或新零件样品报告（公司的检验和试验记录、生产

6、试用报告等；供方提供的材料报告、功能性能报告、可靠性试验报告及第三方的检测报告等）；o常规采购的产品报检单进货检验记录；o生产过程：工艺参数监控记录（如质量不负责则由生产负责）、产品检验报告书、过程质量记录（自检、首件检验、巡检、转序检、入库检、现场控制图、定期 Cpk 分析报告等）、成品检验记录（检验记录单、报告书）、标识（现场要有即可）、顾客来料检验记录；o退货或顾客抱怨：顾客投诉登记表汇总8D 报告变更通知单+文件更改通知单相关文件修订（控制计划、FMEAs、工艺、检验规程等）；该项由营销或质量提供！o不合格控制：不合格处置单、如报废则有报废通知单、返工有返工复检记录、不合格汇总表定期的不合格优先减免计划纠正/预防措施验证记录变更通知单+文件更改通知单相关文件修订（控制计划、FMEAs、工艺、检验规程等）；o针对重大不合格项目纠正/预防措施验证记录变更通知单+文件更改通知单相关文件修订（控制计划、FMEAs、工艺、检验规程等）；o监视和测量装置：台帐校准/检定计划校准/检定记录（内外部的校准记录、偏离记录、校准履历等）有效期标识试用前的校正记录试验设备的日常点检记录定期巡查记录；