期货公司风险管理能力评价指标与标准参考模板范本.doc

1、附件：期货公司风险管理能力评价指标与标准评价指标评价指标序号序号评价标准评价标准1.客户资产保护客户资产保护1.01期货保证金账户的管理、报备、披露符合相关规定1.02期货保证金的存放、出入金符合相关规定1.03期货保证金封闭管理有效运行，不存在违反相关规定的情形1.04向监控中心报送的数据真实、准确、完整，能够按规定及时报送1.05开户环节符合相关规定和投资者适当性制度的要求1.06交易环节符合相关规定，能够切实保障客户的合法权益2.资本充足资本充足2.01风险监管指标的计算符合规定2.02建立了风险监管指标动态监控与补充机制，开展重大业务前进行敏感性测试2.03按照规定履行了定期报告与风险

2、监管指标异常时的临时报告义务3.公司治理公司治理3.01期货公司与控股股东或实际控制人在业务、人员、资产、财务、场所等方面严格分开、独立经营3.02公司“三会”制度健全并有效履行职责3.03董事、监事、高级管理人员任职情况符合监管要求，不存在提供虚假信息、隐瞒重大事项、拒绝配合监管、擅离职守等情况3.04公司股东及其关联人未占用期货公司资产，未损害公司及客户的合法权益3.05公司及股东能够按规定向监管部门履行报告义务3.06期货公司确保首席风险官享有充分的知情权和独立的检查权，为首席风险官有效履职提供必要的条件和保障3.07首席风险官按规定履行监督、检查职责，切实履行报告义务，并按要求及时向监

3、管部门提交工作报告4.内部控制内部控制4.01公司和营业部的人员、岗位、场地、设施等方面符合运营和监管要求4.02公司内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则4.03公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制、合规等各项业务有效运转并符合监管要求4.04公司建立了重大风险预警机制和突发事件应急处理制度并有效执行4.05公司建立了明确、合理的授权分责制度并有效执行4.06公司建立了严格的内部稽核监督和责任追究制度并有效执行4.07公司建立了自有资金管理制度，对资金用途和划拨程序进行有效控制4.08营业部“四统一”管理有效执行5.信息系统安全信息系统安全5.01信息技术管理制度完善并有效执行5.02信息系统安全稳定运行5.03应急处理机制健全有效5.04按规定及时准确报送信息系统情况6.信息公示信息公示6.01信息公示制度健全且有效执行6.02公示的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏6.03信息能够按规定及时公示，并在规定地点、通过规定渠道公示6.04信息公示由专人负责、职责明确，信息公示工作符合监管要求