档案信息系统安全保护的管理要求参考修改模板范本.doc

1、档案信息系统安全保护的管理要求一级指标二级指标等保二级要求等保三级要求档案行业要求1安全管理制度1.1 管理制度应制定信息安全工作的总体方针和安全策略，说明机构安全工作的总体目标、范围、原则和安全框架等；应对安全管理活动中重要的管理内容建立安全管理制度；应对安全管理人员或操作人员执行的重要管理操作建立操作规程。应形成由安全策略、管理制度、操作规程等构成的全面的信息安全管理制度体系。安全管理制度、操作规程应涵盖档案信息系统建设、运维的所有工作环节。1.2制定和发布应指定或授权专门的部门或人员负责安全管理制度的制定；应组织相关人员对制定的安全管理制度进行论证和审定；应将安全管理制度以某种方式发布到

2、相关人员手中。安全管理制度应具有统一的格式，并进行版本控制；安全管理制度应通过正式、有效的方式发布；安全管理制度应注明发布范围，并对收发文进行登记。1.3评审和修订应定期对安全管理制度进行评审，对存在不足或需要改进的安全管理制度进行修订。信息安全领导小组应负责定期组织相关部门和相关人员对安全管理制度体系的合理性和适用性进行审定；应定期或不定期对安全管理制度进行检查和审定，对存在不足或需要改进的安全管理制度进行修订。一级指标二级指标等保二级要求等保三级要求档案行业要求2安全管理机构2.1 岗位设置应设立安全主管、安全管理各个方面的负责人岗位，并定义各负责人的职责；应设立系统管理员、网络管理员、安

3、全管理员等岗位，并定义各个工作岗位的职责。应设立信息安全管理工作的职能部门，设立安全主管、安全管理各个方面的负责人岗位，并定义各负责人的职责；应成立指导和管理信息安全工作的委员会或领导小组，其最高领导由单位主管领导委任或授权；应制定文件明确安全管理机构各个部门和岗位的职责、分工和技能要求。档案馆领导负责对系统权限控制、档案数据处置等重要系统操作活动进行审批。2.2人员配备应配备一定数量的系统管理员、网络管理员、安全管理员等；应配备专职安全管理员，不可兼任；关键事务岗位应配备多人共同管理。2.3授权和审批应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批部门及批准人，对系统投入运行、网络系统接入和重要资源的

4、访问等关键活动进行审批；应针对关键活动建立审批流程，并由批准人签字确认。应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批事项、审批部门和批准人等；应针对系统变更、重要操作、物理访问和系统接入等事项建立审批程序，按照审批程序执行审批过程，对重要活动建立逐级审批制度；应定期审查审批事项，及时更新需授权和审批的项目、审批部门和审批人等信息；应记录审批过程并保存审批文档。重要审批授权记录应存档备查。一级指标二级指标等保二级要求等保三级要求档案行业要求2.4沟通和合作应加强各类管理人员之间、组织内部机构之间以及信息安全职能部门内部的合作与沟通；应加强与兄弟单位、公安机关、电信公司的合作与沟通。应加强各类管理人员之

5、间、组织内部机构之间以及信息安全职能部门内部的合作与沟通，定期或不定期召开协调会议，共同协作处理信息安全问题；应加强与供应商、业界专家、专业的安全公司、安全组织的合作与沟通；应建立外联单位联系列表，包括外联单位名称、合作内容、联系人和联系方式等信息；应聘请信息安全专家作为常年的安全顾问，指导信息安全建设，参与安全规划和安全评审等。2.5审核和检查安全管理员应负责定期进行安全检查，检查内容包括系统日常运行、系统漏洞和数据备份等情况。应由内部人员或上级单位定期进行全面安全检查，检查内容包括现有安全技术措施的有效性、安全配置与安全策略的一致性、安全管理制度的执行情况等；应制定安全检查表格实施安全检查

6、，汇总安全检查数据，形成安全检查报告，并对安全检查结果进行通报；应制定安全审核和安全检查制度，规范安全审核和安全检查工作，定期按照程序进行安全审核和安全检查活动。建立安全检查通报机制，对系统日常安全运行情况进行检查，并将重要安全情况向上级档案部门报告。一级指标二级指标等保二级要求等保三级要求档案行业要求3人员安全管理3.1人员录用应指定或授权专门的部门或人员负责人员录用；应规范人员录用过程，对被录用人员的身份、背景和专业资格等进行审查，对其所具有的技术技能进行考核；应与从事关键岗位的人员签署保密协议。应签署保密协议；应从内部人员中选拔从事关键岗位的人员，并签署岗位安全协议。3.2人员离岗应规范人员离岗过程，及时终止离岗员工的所有访问权限；应取回各种身份证件、钥匙、徽章等以及机构提供的软硬件设备；应办理严格的调离手续。应办理严格的调离手续，关键岗位人员离岗须承诺调离后的保密义务后方可离开。关键岗位人员离岗，需将其人员及工作内容信息保留1年以上。3.3人员考核应定期对各个岗位的人员进行安全技能及安全认知的考核。应对关键岗位的人员进行全面、严格的安全审查和技能考核；应对考核结果进行记录并保存