法律风险排查分类账参考表（18联）参考修改模板范本.xls

1、法法律律风风险险排排查查分分类类账账风风险险点点汇汇总总表表公司名称：序序号号排排查查类类别别风风险险点点概概述述重重要要程程度度（重重要要风风险险/一一般般风风险险）后后续续解解决决跟跟进进情情况况1234567891011121314151617181920212223法法律律风风险险排排查查分分类类账账记记录录表表（一一）公司名称排查风险类别公司章程和基本情况排查时间责任部门排排查查目目的的与与方方法法理理清清公公司司的的组组织织架架构构及及其其基基本本情情况况，检检查查公公司司的的章章程程是是否否完完备备，基基本本法法律律文文件件是是否否齐齐全全，相相互互是是否否妥妥善善衔衔接接，是是

2、否否已已经经依依法法(包包括括变变化化了了的的法法律律法法规规)及及时时做做必必要要的的修修订订，是是否否全全部部办办妥妥相相关关的的登登记记(包包括括但但不不限限于于变变更更登登记记、应应有有的的注注销销登登记记)、备备案案、年年检检等等。对对于于条条款款、手手续续不不完完善善的的，予予以以完完善善。检检讨讨公公司司的的组组织织架架构构是是否否有有利利于于运运作作，又又有有利利于于化化解解、排排除除法法律律风风险险。排排查查内内容容是是/否否应应备备案案的的资资料料相相关关文文件件（原原件件）的的存存档档位位置置排排查查情情况况说说明明风风险险描描述述解解决决措措施施后后续续跟跟进进情情况况

3、1、公司组织架构是否有利于运作？组织架构图2、公司股东名称持股比例是否与公司章程、股东名册、工商登记一致？公司章程股东名册工商登记资料3、登记的公司名称、股东名称是否准确？营业执照正/副本4、是否已建立股东名册？股东名册5、是否有公司成立批准证书？批准证书6、营业执照，是否每年经过年检？营业执照副本7、检查公司从事与现有业务有关的各种执照、许可证或批文公司现有证照清单（清单列明证照名称、颁发机关、内容情况、有效期、是否年检）现有证照复印件8、公司章程历次修改情况：1）、第一次修改：时间：政府批文情况：工商变更登记情况：2）、第二次修改：时间：政府批文情况：工商变更登记情况：3）、历次章程修改稿

4、股东协议修改稿政府批文（如有)工商变更登记资料、集团批文9、股东协议修改情况：1）、第一次修改：时间 政府批文情况：工商变更登记情况：2）、第二次修改：时间 政府批文情况：工商变更登记情况：3）、股东协议修改稿政府批文（如有)工商变更登记资料10、公司注册资本及公司股东历次出资的验资报告情况：1）第一次验资时间：验资情况：2）第二次验资时间：验资情况：3）出资证明和验资报告11、公司成立以来的所有董事会决议、会议记录及股东大会/股东会决议、会议记录是否完备、齐全，检查制作是否规范？董事会决议股东会决议相关会议纪录12、公司自成立以来历届董事会成员名单及其任免、工商登记(备案)文件历届董事会成员

5、名单 任免文件 工商登记资料13、公司成立以来的工商登记(含变更登记)档案情况，检查是否已按公司法、中外合资企业法、中外合作企业法、外资企业法、公司登记管理条例等办理相关法律手续14、其他需特别关注的事项（如规范本行业的法律法规的有关特别规定的履行、遵守情况）另附报告说明排查人：审核人：法法律律风风险险排排查查分分类类账账记记录录表表（一一）公司名称排查风险类别公司章程和基本情况排查时间责任部门排排查查目目的的与与方方法法理理清清公公司司的的组组织织架架构构及及其其基基本本情情况况，检检查查公公司司的的章章程程是是否否完完备备，基基本本法法律律文文件件是是否否齐齐全全，相相互互是是否否妥妥善善

6、衔衔接接，是是否否已已经经依依法法(包包括括变变化化了了的的法法律律法法规规)及及时时做做必必要要的的修修订订，是是否否全全部部办办妥妥相相关关的的登登记记(包包括括但但不不限限于于变变更更登登记记、应应有有的的注注销销登登记记)、备备案案、年年检检等等。对对于于条条款款、手手续续不不完完善善的的，予予以以完完善善。检检讨讨公公司司的的组组织织架架构构是是否否有有利利于于运运作作，又又有有利利于于化化解解、排排除除法法律律风风险险。排排查查内内容容是是/否否应应备备案案的的资资料料相相关关文文件件（原原件件）的的存存档档位位置置排排查查情情况况说说明明风风险险描描述述解解决决措措施施后后续续跟跟进进情情况况法法律律风风险险排排查查分分类类账账记记录录表表（二二）公司名称排查风险类别公司资产情况排查时间责任部门排排查查目目的的与与方方法法清清理理公公司司的的资资产产，检检查查公公司司各各项项资资产产的的权权属属是是否否清清晰晰，有有关关资资产产是是否否已已经经依依照照相相关关规规定定领领取取产产权权证证书书、办办妥妥相相关关的的权权属属登登记记，相相关关权权利利证证书书所所载载具具体体内