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工程变更签证索赔管理实施细则工程变更签证索赔管理实施细则中建科工集团有限公司华南大区商务中心2021 年 5 月目录目录第一部分 对业主变更签证索赔管理.11总则.11.1目的.11.2适用范围.11.3常用术语及定义.11.4管理原则.12职责分工.22.1大区.22.2二级单位.22.3项目部.23管理内容.33.1 管理要求及时间要求.33.2有效签证构成要件.43.3签证索赔证据锁定.43.4签证索赔报告组成.93.5签证索赔事项参考.103.6签证索赔计算.123.7签证索赔注意事项.143.8反索赔管理.154支撑文件.15第二部分 对分包变更签证索赔管理.161总则.161.1目的.161.2适用范围.161.3常用术语及定义.162职责分工.162.1大区.162.2二级单位.162.3项目部.173管理内容.173.1分包变更签证申请.173.2分包变更签证审核流程.183.3分包变更签证审核原则.183.4零星用工和零星机械台班签证.193.5无效分包签证.203.6分包签证事项参考.213.7对分包人的反索赔.214支撑文件.24第三部分 附表.25第1页第一部分 对业主变更签证索赔管理第一部分 对业主变更签证索赔管理1总则总则1.1目的目的为规范和精细化华南大区各类工程项目对业主申报变更签证索赔管理动作，提高项目化解风险能力和开源水平，确保项目履约过程中及结算阶段对业主合理权益的落地，实现项目效益最大化，推动大区高质量发展。根据商务管理规定与流程3.0及大区相关管理细则、管理办法，特制定本实施细则。1.2适用范围适用范围本细则适用于华南大区、所属分公司及各项目部的对业主工程变更、签证及索赔管理工作。海外项目根据实际情况，参照本管理规定执行。1.3常用术语及定义常用术语及定义序号名称定义1工程变更签证工程发、承包双方在施工合同履行过程中，对合同条款以外或在合同价款内属于必须签认的书面文件。主要包括变更图纸、现场签证、隐蔽工程签证、合同价款内必须签证认定的实际支出费用、特殊材料的认定及其他在工程实施过程中发生的工程量签证等内容。2工程索赔在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同等非自身因素而受到经济损失或工程延误等损害时，通过合同或法律规定的程序向对方提出经济补偿或时间补偿的要求。3索赔证据用来支持其索赔成立或与索赔有关的证明文件和资料（含证人证言），包括但不限于与索赔有关的合同文件、设计变更记录、洽商记录、现场变更记录、往来信函、电话记录、会议纪要、工程进度计划、工程图纸、人员及设备工作时间登记、订货单、气象报告资料、工程照片及声像资料、工程结算资料、财务报告、检查验收报告、技术鉴定报告等。1.4管理原则管理原则系统联动，及时有效，资料齐全，合理合法。勤签证、精索赔，先签证，后索赔，签证不成即进入索赔程序；尽可能以签证形式解决问题，减少索赔事件发生；尽可能的进行单项索赔，减少总索赔，需将索赔事件在建设工程竣工前办理完毕。一事一签、落实跟踪。签证索赔及时办理，须在合同约定期限内提出签证索赔申请，在履约过程中确认完毕。在前序签证未完成的情况下，有权拒绝新的签证工作。安排专人跟踪第2页落实，及时反馈，抓住适当时机契机，促成签证索赔落地。2职责分工职责分工2.1大区大区贯彻落实公司工程变更签证管理制度和流程，监督、检查和指导下级单位项目工程变更签证管理工作。参与和审批权限范围内索赔（签证报告），定期统计并分析本单位项目工程变更签证情况，组织下级单位造价资料移交档案室归档。2.2二级单位二级单位贯彻落实公司工程变更签证管理制度和流程，监督、检查和指导项目工程变更签证管理工作。参与和审批权限范围内索赔（签证报告），协助项目部办理工程变更签证，定期统计并分析本单位项目工程变更签证实施情况，组织项目部造价资料移交档案室归档。2.3项目部项目部2.3.1工作职责划分项目部应明确签证索赔工作具有全员性，项目经理是第一责任人，总工程师对变更、技术核定单（洽商）及索赔的事实确认负有直接管理责任，生产经理对现场签证及索赔的事实确认负有直接管理责任，商务经理对签证索赔的费用报送负有主要管理责任，责任工程师、技术员、材料员等相关人员负有相关管理责任。序号部门工作职责01项目经理工程变更、签证及索赔事项的第一责任人。在授权范围内对项目签证索赔工作管理、决策；组织项目相关管理部门或人员对工程变更、签证、索赔等有关经济签证事件的评审、策划；对重大工程变更、签证、索赔事件应及时向所属分公司商务部汇报，共同谋划策略；在工程索赔事件中组织相关人员与发包人、监理工程师洽谈，使索赔事件尽快落实。02商务主管部门负责项目工程变更、签证、索赔资料的搜集、登记、报送，牵头认质认价工作，分解责任目标并进行交底，分析索赔原因，对预算编