1、EHS管理体系审核,EHS S&EP 181016,本课程主要内容,EHS管理体系审核概论,（一）EHS管理体系审核术语审核：系统地、独立的和文件化的过程，通过获取审核证据和评价，客观地判定审核准则实现的程度。审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。通常又称为审核依据。,EHS管理体系审核概论,审核证据：与审核准则有关的并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。EHS管理体系审核：依据职业健康安全体系审核准则对组织的EHS管理体系的符合性、有效性进行客观评价的系统的、独立的并形成文件的过程。,EHS管理体系审核概论,（二）EHS管理体系审核的分类:第一方审核：以
2、组织自己的名义进行的审核，即内部审核第二方审核：以客户的名义进行的审核或以供方的名义接受的审核第三方审核：以第三方名义进行的审核（外部验证机构）,EHS管理体系审核概论,（三）EHS管理体系审核作用第一方审核：为顺利通过第二、三方审核做好准备 保持、持续改进环境健康安全管理体系第二方审核：选择、评价、认可供应商(承包方)促进供应商改进环境健康安全管理体系第三方审核：得到符合ISO14001&45001标准的认证 减少重复审核和不必要的开支 识别改进机会，促进环境健康安全管理体系的持续改进,EHS管理体系审核概论,（四）体系审核范围 注:审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖
3、的时期的描述实际位置：是指受审核方的坐落位置或审核活动所在的地理 位置，包括固定位置和流动位置。组织单元：指的是受审核的管理体系所涉及组织部门或职能 岗位。活动和过程：指的是受审核的管理体系所涉及的活动和过程，特别是管理体系所涉及的产品有关的过程或活 动,如环境监测等。覆盖的时期：指的是受审核的管理体系实施或运行的时间段.针对每一次具体的审核.审核范围应形成文件,包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述.,EHS管理体系审核步骤,EHS管理体系审核步骤,审核准备阶段,EHS管理体系审核步骤,成立审核组管理者代表应任命审核组长及审核员组成审核组。审核组组长资格：必须经过培训并考
4、试合格的内部环境健康安全体系审核员；业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，但对被审核部门的业务有一定了解；工作经验：比起审核员来要有较多的审核经验；组织能力：应有组织管理整个审核工作的能力。,年度审核计划（内部审核的方法）按部门审核：审核以部门为主，在一个部门审核与部门有关的条款。按照过程审核：以体系过程为主，每个过程的审核会涉及与此过程有关的部门。集中审核：在一次审核计划中覆盖全部的体系所覆盖的范围。滚动审核：按照的时间安排，每月都安排部分的审核，每年都覆盖全部的审核范围。,EHS管理体系审核步骤,EHS管理体系审核步骤,EHS管理体系审核步骤,现场审核计划案例,14,1.审核目的 对本公
5、司现有的环境健康安全管理体系作全面审核，通过审核了解本公司的环境健康安全管理体系是否得到了正确的实施与保持，识别在运行的环境健康安全管理潜在改进的方面,是否具备申请ISO14001&45001认证条件。2.审核范围公司所有部门及其管理现场。3.审核依据 3.1 ISO14001:2015&45001:2018标准 3.2 适用于本公司的环境健康安全法律法规和其他要求 3.3公司EHS管理体系文件4.审核组成员 4.1组长：A 4.2审核员：B和C。5.审核时间 2017年10月22日2017年10月22日6.审核报告发布日期及范围 审核报告将于2017年10月25日发布，分发范围为公司总经理及
6、各个部门。7.审核日程安排（见下页）,编号：R822102,序号：,EHS管理体系审核步骤,现场审核计划范例,EHS管理体系审核步骤,EHS文件初步审核收集与受审核部门的环境健康安全活动有关的程序文件（包括公用的程序文件）、作业指导书、法律法规及其他要求，EHS管理手册等；环境因素及重要环境清单、危险源清单、目标指标和管理方案。需要时还要收集：环评报告、“三同时”验收报告、消防验收、厂区平面图、组织架构、组织机构代码、地理位置图、工艺流程图等 通过文件审核，审核员了解受审核方的基本情况，为顺利审核做好准备。,检查表,EHS管理体系审核步骤,检查表编写要点,对照标准、手册、程序,选择典型的问题,抽样应有代表性,时间要留有余地,检查表应有可操作性,按过程审核，应包含涉及的部门按部门审核，应包含涉及的要求,EHS管理体系审核步骤,检查表编写 范例,18,EHS管理体系审核步骤,检查表的作用:保持审核目标的清晰和明确。保持审核内容的周密和完整。保持审核节奏和连续性。减少审核员的偏见和随意性。检查表的运用不能事前通报受审核方；不可逐条照本宣科；不可完全抛开检查表；当发现新情况时，应调整检查表内容
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