1、风风险险和和机机遇遇评评估估表表序序号号目目标标风风险险名名称称风风险险描描述述风风险险发发生生可可能能性性风风险险影影响响程程度度可能性种类（说明性、发生概率、大型灾害/事件类、日常停工）可能性分值（极少发生1分很少发生2分、偶尔发生3分、有时发生4分、经常发生5分）风险影响内容（财务损失、企业形象、法律、人身伤害、停工）影响程度分值(非常严重5分，严重4分，较严重3分，一般低2分，轻微极低1分)1可研进度和质量完成情况、核准按时完成率、专项评价按时完成率、规划编制进度符合率、规划体系建设完成率、预可研报告报审符合率98%投资项目决策风险投资项目决策风险是指公司在中长期规划制定过程中，由于对
2、市场环境、经济形势、产业前景、国家政策等缺乏科学分析和准确判断，造成投资方向、投资规模、投资结构不合理或不正确，影响公司可持续发展的风险说明性2财务损失32投资项目实施风险投资项目实施风险是指公司在投资项目立项、可行性研究、实施过程中，由于投资项目前期研究、过程管理不到位，造成建设项目投资效益低于预期或失败的风险说明性1财务损失23投资后评价风险投资后评价风险是指后评价所依据的原始资料不准确、不完整，可能导致投资项目后评价工作不能有效总结和评价，不能为以后投资工作提供经验的风险说明性2停工34经济责任审计覆盖率达到100%审计监督风险审计监督风险是指由于审计任务未能及时下达、以及在实施过程中程
3、序不合理，审计方法不恰当等原因，导致审计工作进展缓慢，未能够完成年度各项经济责任审计项目，影响公司目标实现的风险日常停工2停工35惩防体系覆盖率达到100%、信访案件办结率达到100%舞弊及诚信风险舞弊及诚信风险是指由于惩防体系不完善，领导干部法纪观念淡薄等原因，导致公司管理层、员工、客户或供应商在公司生产经营环节中侵吞、窃取、骗取、挪用公司财物等不诚信行为，可能给公司造成的财务损失、罚款或声誉损失的风险日常停工3财务损失36违反“三重一大”管理事项0起内部监察风险内部监察风险是指制度不健全，有章不循以及监督人员工作不到位造成“三重一大”存在管理风险日常停工3停工37物资采购计划执行率95%采
4、购计划风险采购计划风险是指采购计划与实际需求不符、采购计划未经有效审批、采购计划执行不到位等原因，影响公司生产经营正常运行的风险日常停工3停工48采购实施管理风险采购实施管理风险是指未按规定或批准的采购方式实施采购，导致供应商不能及时交货，影响公司生产经营正常运行的风险日常停工3停工39应急物资保障率95%；物资库存降低率仓储与供应风险仓储与供应风险是指物资储备不合理、保管不善、入出库不及时等原因，导致物资未得到有效保障，影响公司生产经营给公司带来经济损失的风险日常停工2财务损失310重大突发事件信息瞒报漏报0起；泄密事件0起；信息管理风险信息管理风险是指未能及时准确获取公司内、外部与经营有关
5、的信息或由于信息管理及保密措施不当给公司造成各方面损失的风险日常停工2企业声誉311广告、促销没有达到预期效果信誉政策广告投放策略和促销策略定位不准；广告、促销粗放实施，执行不力，成本控制差事件类3企业声誉412媒体报道、造成重大影响的负面事件0起维护稳定风险维护稳定风险是指在维稳信访业务中，由于对员工利益诉求处理不当形成聚众闹事、聚集上访等群体性问题，导致公众舆论出现对公司的负面观点，进而影响公司公众形象等所产生的风险事件类2企业声誉313重大及以上质量事故=0；较大质量事故=0；自建项目质量合格率100%产品质量风险产品质量风险是指在生产经营活动中，因质量管理体系不健全、执行和监督不到位，
6、导致采购的产品质量不合格或存在质量问题，不能满足公司生产经营需要，影响公司生产经营正常运行的风险日常停工2停工314公司税前利润；全员劳动生产率（财务部分）国家产业政策导向风险国家产业政策导向风险是指油气价格改革和财税改革、天然气政策等政府监管政策的变化，对公司收入、利润带来影响的风险说明性2财务损失315财税风险财税风险是指公司未依照相应的法律法规管理财税凭证资料，进行纳税管理，从而导致公司承担相应法律责任，在经济或声誉上遭受损失的风险日常停工3法律116财务报告风险财务报告风险是指财务报告编制不符合准则规定，或者公司披露的信息不符合国家有关部门和上市地监管机构的要求，使得财务报告存在重大错报和漏报而失去公允性，并导致公司面临相关处罚的风险说明性2法律217价格波动风险价格波动风险是指由于受到宏观经济形势、市场供需、法规政策等多种因素影响，导致原油、天然气价格波动，以及大宗物资、原材料价格波动，进而影响公司的收入和利润目标实现的风险日常停工2财务损失1公司税前利润；全员劳动生产率（财务部分）18管输现金成本和费用资产管理风险资产管理风险是指公司在资产的生产、使用、运输、保管及资产处置
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