1、QHSE管理体系内部审核检查表 Y/LL-B3402-2009受审核单位： 日期： 年 月 日要素名称检查内容和检查方法审核发现结论4.QHSE管理体系4.1 总要求1询问如何运用过程方法建立实施保持QHSE管理体系。2是否对过程进行了删减，删减是否合理。3是否识别了外包过程，外包过程如何控制。4.2 文件要求4.2.1 总则4.2.2 管理手册1查证是否建立了包括管理手册、程序、作业文件、记录在内的QHSE体系文件。2查证QHSE体系文件是否覆盖并满足Q/SY 2.2标准全部条款的要求。4.2.3 文件控制4.2.3 文件控制1询问负责人文件控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚2查阅文件清
2、单，抽查3-6份文件，查证：2.1 发布前是否经过批准，文件是否充分适宜？2.2 文件是否保持清晰并易于识别(包括修订状态)？2.3 核查发放范围及发放记录，是否使用场所得到了适用文件的有效版本？ 2.4 是否识别了与质量、环境和安全有关的全部外来文件(包括法律法规)，并对其进行了管理控制？ 2.5 作废文件的回收记录，可否保证作废文件的非预期使用？作废文件保留是否作了标识？3询问对文件评审、更新、再批准的规定，查l-3份更改文件，核查规定执行情况。4.2.4 记录控制4.2.4 记录控制1询问负责人记录控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚。2询问是否形成了QHSE体系记录清单，是否包括了Q
3、HSE体系要求的所有记录，否规定了各种记录的保存期限。3管理部门及其他部门各种类型的记录3-6份，核查标识情况，填写是否清晰？是否易于识别？4询问对记录的收集、归档、检索，是否符合规定要求？记录贮存条件是否适宜？5.询问对记录借阅、复印、处置的管理。4.3法律法规及其他要求4.3法律法规及其他要求1询问负责人法律法规及其他要求职责，与相关部门的接口关系是否清楚。2问主管部门建立了哪些法律法规和其他要求的获取渠道，获取的方式和频次，查询各获取渠是否满足要求。3查证是否对法律法规和其他要求的适用性进行了评审，是否有适用法律法规清单，有无明显的漏项。4查如何将适用的法律法规传达到各部门和相关方，是否
4、开展了必要的培训。5是否对法律法规适应条款进行了识别，是否建立了环境因素法律法规确认清单。5 管理职责5.l 管理承诺5.1 管理承诺1询问最高管理者管理承诺的内容是什么？能提供哪些方面活动证据实现了管理承诺？2查阅向组织传达满足顾客和法律法规要求重要性的证实。3询问最高管理者对QHSE体系的建立提供了哪些资源保障，如何实现QHSE体系的持续改进？5.2 以顾客、员工、社会为关注点5.2 以顾客、员工、社会为关注点1询问管理者采用何种方式获取确定顾客、员工、社会的要求？2有哪些过程确保内部和外部相关方的要求得到了充分的考虑和满足。5.3 质量、健康、安全、环境方针5.3 质量、健康、安全、环境
5、方针1查证质量、健康、安全、环境方针是否得到了最高管理者的审批。2查阅方针的内容:2.l 是否能够反映对满足顾客要求和法律法规要求的承诺；2.2 是否包括了对事故和污染预防的承诺；2.3 是否包括了对持续改进的承诺；2.4 是否为目标指标的制定提供框架；2.5 是否与组织的性质规模和影响相适应。3询问通过何种方式对全体员工传达方针，抽查3-5名员工对方针的理解。4询是否定期对方针的适宜性进行评审。5.4 策划5.4.1 质量、健康、安全、环境目标1查阅形成文件的QHSE目标，核查内容是否满足：1.1 是否包括满足产品要求所需的内容？1.2 是否可测量，并与QHSE方针保持一致？2询问质量目标考核规定及实施情况:2.l 查1-3个职能部门QHSE目标考核及实现情况？2.2 查1-3个基层单位QHSE目标考核及实现情况？2.3 查组织总的QHSE目标完成情况的考核证实？3询问QHSE目标未完成时的原因分析及采取措施的证实？5.4.2 QHSE体系
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