1、安全管理制度风险评估,CONTENTS,目,录,定义与边界,评估必要性分析,评估步骤与工具,实践典型问题,（一）定义及边界,1、制度标准流程定义,要求大家共同遵守的办事规程或行动准则，也指在一定历史条件下形成的法令、礼俗等规范或一定的规格。安全管理主要包括安全生产责任制、安全生产规章制度和操作规程三类。,通过标准化活动，按照规定程序经协商一致制定，为各种活动或其结果提供规则、指南或特性，供共同使用和重复使用的文件。（GB/T 20000.1-2014标准化工作指南 第1部分：标准化和相关活动的通用术语）企业内部标准主要指依据国家文件内部转化后的规范性文件。,标准,流程,制度,两个及以上的业务步
2、骤，完成一个完整的业务行为的过程。,（一）定义及边界,2、集团安全管理体系框架,建立安全生产管理体系 以风险管控和隐患排查双重预防机制为核心 自上而下，自下而上 覆盖全产业链 覆盖所有作业活动、设备设施和人员,（一）定义及边界,2、集团安全管理体系框架,目前集团按照金字塔体系管理结构框架，建立和完善各项规定、办法和标准：规定1项办法13项标准/指南/通用要求20项,文化导则相关方安全资质审查危险作业作业安全分析、行为安全观察设备设施安全管理初始应急效能评估液氨使用安全人员密集场所等,行政追责、业绩考核监督检查、重大事项督办相关方、危险作业危险源辨识、SCCP隐患排查治理事故调查处理等,安全生产
3、与职业卫生管理规定,规定,办法,标准/指南/通用要求,（一）定义及边界,3、评估范围与边界,依据生产过程危险和有害因素分类与代码（GB 13861），将危险有害因素分为人的因素、物的因素、环境因素、管理因素共四大类。本次评估范围与边界仅指管理因素中有关制度标准流程部分的内容。,（一）定义及边界,3、评估范围与边界,合规性 完整性 可操作性 协调性,安全制度标准流程是安全生产预防体系的重要组成部分，也是推动安全生产工作的基础。,重点排查安全管理系统运行中制度流程文件有没有、好不好的问题。不包括制度执行不到位带来的风险（纳入现场风险评估）,聚焦集团全产业链安全生产环节基于风险考虑，哪里有风险就应有
4、制度标准流程进行管控。,基于风险,强调文件,CONTENTS,目,录,定义与边界,评估必要性分析,评估步骤与工具,实践突出问题,（二）评估必要性分析,1、集团历年事故反思,2008年至今，集团共计发生安全生产责任事故63起，死亡78人；其中，较大事故5起，死亡18人。涉及制度、标准与流程缺失或不合规43起，占68%。主要包括制度不健全/缺失、操作规程/作业标准不健全、施工/作业无方案、流程缺失等。,制度、标准、流程缺失或不合规事故比例,制度标准流程事故原因统计,（二）评估必要性分析,2、过程督查发现的问题,2015年以来，集团共检查发现制度、标准、流程类问题隐患56项。,（二）评估必要性分析,
5、2、过程督查发现的问题,在2018年OHSAS18001体系审核中也发现有制度标准流程方面的不足，如：风险管控文件中对风险转化为机遇的体现不突出个别业务相关方安全管理协议内容针对性不强,（二）评估必要性分析,3、法规升级需求及企业发展,法规升级,兼并收购体量增大国际化进程加快多种合作模式应用适应市场的品类研发调整,新出台政策文件密集新实施、修订技术标准多越来越严、越来越细应急管理部执法局，监管更严,企业发展,（二）评估必要性分析,4、双重预防机制工作推进需求,双重预防机制建设是集团2018年推动的重点工作，试点单位在风险排查的完整性方面，对制度标准流程风险的排查不够深入，也缺少系统指导工具。,
6、CONTENTS,目,录,定义与边界,评估必要性分析,评估步骤与工具,实践典型问题,（三）评估步骤与工具,1、工作步骤,P 计划阶段,成立工作小组明确职责分工,配备必要资源人力物力资源,采取措施修正消除可能产生的偏差,保证所有的活动在受控状态下进行是关键实施过程与计划的符合性决定预期目标,D 行动阶段,C 检查阶段,A 改进阶段,作为行动的基础，事先考虑干什么如何干什么时候干谁去干,确定工作目标制定排期计划,识别制度标准流程结构制定实施程序,按照计划所规定的程序加以实施组织机构程序和作业方法等,为确保计划行动的有效实施，对实施效果进行检查衡量,为确保计划行动的有效实施，对实施效果进行检查衡量,针对管理活动实践中发现的不足或者根据变化的内外部条件，不断进行天整合完善,采取措施修正消除可能产生的偏差,制定对策措施验证整改效果,（三）评估步骤与工具,1、工作步骤,评估过程两点注意事项：,了解基本的安全法律、法规知识；有一定的管理及专业基础，并非全员参与；了解危险源辨识评价及风险防控基本知识，熟悉本单位双重预防机制推动思路、过程、方法；分工能够使成员特长及能力能够得到充分发挥和最佳组合，如安全
安全达人 