1、1,工程合同管理,2,工程索赔,第一节 概述 一 索赔的基本概念及特征 1、索赔的含义-索赔指在合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而受到损失，向对方提出赔偿要求。,3,工程索赔,第一节 概述 一 索赔的基本概念及特征 2、索赔的特征 索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主张；索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设惯例，但主要是合同文件；索赔是因非自身原因导致的，要求索赔一方没有过错；与原合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损害；索赔必须有切实有效的证据；索赔是单方行为，双方还没有达成协议。,4,工程索赔,3、索赔与违约责任的区别索赔事件的发生，不一定
2、在合同文件中有约定；而工程合同的违约责任，则必然是合同所约定的。索赔事件的发生，可以是一定行为造成（包括作为和不作为），也可以是不可抗力事件所引起的；而追究违约责任，必须要有合同不能履行或不能完全履行的违约事实的存在，发生不可抗力可以免除追究当事人的违约责任。,5,工程索赔,3、索赔与违约责任的区别索赔事件的发生，可以是合同当事人一方引起，也可以是任何第三人行为引起；而违反合同则是由于当事人一方或双方的过错造成的。一定要有造成损失的结果才能提出索赔，因此索赔具有补偿性；而合同违约不一定要造成损失结果，因为违约具有惩罚性。索赔的损失结果与被索赔人的行为不一定存在法律上的因果关系，如因业主（发包人
3、）指定分包人原因造成承包人损失的，承包人可以向业主索赔等；而违反合同的行为与违约事实之间存在因果关系。,6,工程索赔,二 索赔的起因1、工程项目的特殊性2、工程项目内外部环境的复杂性和多变性3、参与工程建设主体的多元性4、工程合同的复杂性及易出错性5、投标的竞争性 以上这些问题会随着工程的逐步开展而不断暴露出来，使工程项目必然受到影响，导致工程项目成本和工期的变化，这就是索赔形成的根源。因此，索赔的发生，不仅是一个索赔意识或合同观念的问题，从本质上讲，索赔也是一种客观存在。,7,工程索赔,三 索赔管理的特点：1、索赔工作贯穿工程项目始终2、索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺术3、影
4、响索赔成功的相关因素多,8,工程索赔,工程索赔的现状与作用 我国工程索赔的现状 索赔意识薄弱，对索赔及索赔管理的重要性没有足够的认识，也没有引起足够的重视。对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识。索赔经验及索赔实例资料贫乏。索赔专门人才缺乏。索赔管理的理论研究还不能满足工程实际的需要。,9,工程索赔,工程索赔的作用索赔是合同和法律赋予正确履行合同者免受意外损失的权利。索赔是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的手段。索赔是合同实施的保证。索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用。,10,工程索赔,索赔应遵循以下原则：客观性原则 合同当事人提出的任何索赔要求，首先必须是真实的。合同当事
5、人必须认真、及时、全面地收集有关证据，实事求是地提出索赔要求。合法性原则 当事人的任何索赔要求，都应当限定在法律和合同许可的范围内。没有法律上或合同上的依据不要盲目索赔，或者当事人所提出的索赔要求至少不为法律所禁止。合理性原则 索赔要求应合情合理，一方面要采取科学合理的计算方法和计算基础，真实反映索赔事件造成的实际损失，另一方面，也要结合工程的实际情况，兼顾对方的利益，不要滥用索赔，多估冒算，漫天要价。,10,工程索赔,第二节 索赔的分类一 按索赔有关当事人分类承包人与发包人间的索赔总承包人与分包人间的索赔 以上两种涉及工程项目建设过程中施工条件或施工技术、施工范围等变化引起的索赔，一般发生频
6、率高，索赔费用大，有时也称为施工索赔。发包人或承包人与供货人、运输人间的索赔发包人或承包人与保险人间的索赔 以上两种在工程项目实施过程中的物资采购、运输、保管、工程保险等方面活动引起的索赔事 项，又称商务索赔。,10,工程索赔,二 按索赔的依据分类合同内索赔 合同内索赔是指索赔所涉及的内容可以在合同文件中找到依据，并可根据合同规定明确划分责任。一般情况下，合同内索赔的处理和解决要顺利一些。合同外索赔 合同外索赔是指索赔所涉及的内容和权利难以在合同文件中找到依据，但可从合同条文引申含义和合同适用法律或政府颁发的有关法规中找到索赔的依据。,10,工程索赔,二 按索赔的依据分类道义索赔 道义索赔是指承包人在合同内或合同外都找不到可以索赔的依据，因而没有提出索赔的条件和理由，但承包人认为自己有要求补偿的道义基础，而对其遭受的损失提出具有优惠性质的补偿要求，即道义索赔。道义索赔的主动权在发包人手中，发包人一般在下面四种情况下，可能会同意并接受这种索赔：第一，若另找其他承包人，费用会更大；第二，为了树立自己的形象；第三，出于对承包人的同情和信任；第四，谋求与承包人更理解或更长久的合作。,10,背景
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